被终身封杀仍违规任职!BC男子认罪
(加西网综合)一名早在2017年就被BC省证券委员会（BCSC）终身禁止参与金融市场的男子，因违反禁令继续担任公司董事及高管，近日在法庭认罪，并被判处罚款。
BC证券委员会周五（7月17日）发布声明表示，60岁的Marcel Anil Rada于本周三在北温省级法院承认违反《BC省证券法》（Securities Act）相关规定。
法院最终判处Rada缴纳5000加元罚款，另加15%的受害者附加费750加元，共计5750加元，须于8月31日前缴清。
根据CTV的报道，Rada于去年被控两项违反《证券法》罪名，在认罪后，其中一项指控已被检方暂缓处理。
违规担任两家公司董事及高管
根据BC证券委员会调查，Rada在2017年至2025年期间，仍担任一家BC省编号公司及Goldfinger Investments Ltd.的董事及/或高级管理人员，违反了监管机构对其作出的终身禁令。
法官在量刑时表示，Rada能够尽早认罪，有助于节省司法资源；同时，由于两家公司均由他一人持股，并未对公众投资者造成实际损害，因此予以从轻处理。目前，这两家公司均已解散。
曾因多项金融违规遭终身禁业
事实上，Rada早在2017年便被BC证券委员会永久禁止担任任何上市发行人的董事或高级管理人员。
这项禁令源于加拿大投资行业监管组织（当时为IIROC，现已并入加拿大投资监管组织CIRO）于2011年作出的纪律处分决定。
根据当年的调查，Rada承认存在多项严重违规行为，包括：
针对上述违规行为，Rada当时同意支付7.5万加元罚款及1万加元调查费用，并被永久禁止重新获得IIROC任何从业资格。
随后，BC证券委员会依据《证券法》相关规定，承认并执行了该项纪律处分，对Rada实施终身市场禁令，以保护BC省投资者及资本市场安全。
[加西网正招聘多名全职sales 待遇优]
这条新闻还没有人评论喔，等着您的高见呢
BC证券委员会周五（7月17日）发布声明表示，60岁的Marcel Anil Rada于本周三在北温省级法院承认违反《BC省证券法》（Securities Act）相关规定。
法院最终判处Rada缴纳5000加元罚款，另加15%的受害者附加费750加元，共计5750加元，须于8月31日前缴清。
根据CTV的报道，Rada于去年被控两项违反《证券法》罪名，在认罪后，其中一项指控已被检方暂缓处理。
违规担任两家公司董事及高管
根据BC证券委员会调查，Rada在2017年至2025年期间，仍担任一家BC省编号公司及Goldfinger Investments Ltd.的董事及/或高级管理人员，违反了监管机构对其作出的终身禁令。
法官在量刑时表示，Rada能够尽早认罪，有助于节省司法资源；同时，由于两家公司均由他一人持股，并未对公众投资者造成实际损害，因此予以从轻处理。目前，这两家公司均已解散。
曾因多项金融违规遭终身禁业
事实上，Rada早在2017年便被BC证券委员会永久禁止担任任何上市发行人的董事或高级管理人员。
这项禁令源于加拿大投资行业监管组织（当时为IIROC，现已并入加拿大投资监管组织CIRO）于2011年作出的纪律处分决定。
根据当年的调查，Rada承认存在多项严重违规行为，包括：
- 向投资者募集20.5万加元投资资金，却未披露其中约17.5万加元将作为报酬支付给自己；
- 协助进行未经雇主知情及批准的场外交易（off-book transactions）；
- 明知银行账户已关闭两个月，仍开出支票偿还贷款；
- 拒绝配合监管机构调查。
针对上述违规行为，Rada当时同意支付7.5万加元罚款及1万加元调查费用，并被永久禁止重新获得IIROC任何从业资格。
随后，BC证券委员会依据《证券法》相关规定，承认并执行了该项纪律处分，对Rada实施终身市场禁令，以保护BC省投资者及资本市场安全。
[加西网正招聘多名全职sales 待遇优]
| 分享: |
| 注： |
| 延伸阅读 |
推荐: