北交所发布交易规则 上市日不设限

  北交所上市首日不设涨跌幅限制,为了减少投资者的非理性交易,针对不设涨跌幅限制的股票实施临时停牌机制


  

  中国证监会起草发布北京证券交易所(下称北交所)有关基础制度安排(试行)两日后,北交所就上市规则、交易规则和会员管理规则三件基本业务规则向社会公开征求意见。

  9月5日,北交所发布《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(征求意见稿)(下称上市规则)、《北京证券交易所交易规则(试行)》(征求意见稿)(下称交易规则)和《北京证券交易所会员管理规则(试行)》(征求意见稿)(下称会员管理规则)。

  对于竞价交易的临时停牌机制,北交所上市首日不设涨跌幅限制,为了减少投资者的非理性交易,针对不设涨跌幅限制的股票实施临时停牌机制,当股票盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到30%、60%时,实施临时停牌,每次停牌10 分钟,复牌时采取集合竞价,复牌后继续当日交易。

  《财经》记者此前从知情人士了解,北交所或将设立在北京市西城区金融街。从意见邮寄地址来看,为北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南门北京证券交易所业务规则征求意见专用地址。

  北京证券交易所日前完成了工商注册。国家企业信用信息公示系统显示,北京证券交易所有限责任公司成立及核准日期为9月3日,注册资本10亿元,登记机关为北京市市场监督管理局,住所为北京市西城区金融大街丁26号。

  此外,全国中小企业股份转让系统有限责任公司是唯一股东。徐明任法定代表人和董事长,他也是全国股转公司董事长。全国股转公司总经理隋强任副董事长和总经理。

  《财经》记者了解到,不同于沪深交易所的会员制,北交所选择了公司制。后者是目前全球绝大部分证券交易所的组织类型,包括纳斯达克和港交所等。

  证监会日前在《证券交易所管理办法》(征求意见稿) 起草说明中表示,本次将精选层变更设立为北交所,既是持续深化新三板改革的重要举措,也是建设公司制证券交易所的有益探索。由于现行管理办法主要是对会员制证券交易所作出监管安排,缺乏对公司制证券交易所的规定,因此有必要进行修订完善,为北交所的运行提供上位法依据,明确有关监管安排。

  而对于北交所作为公司制交易所,为什么实行会员管理制度?北京证券交易所就三件基本业务规则公开征求意见答记者问时表示,北交所作为公司制交易所实行会员管理,会员是证券公司开展业务的资格载体。北交所实行会员管理,一是落实上位法的要求。证券法规定了证券交易所应当制定会员管理规则,证券交易所管理办法就证券交易所对会员的监管职责予以规范,授权证券交易所规定会员种类、资格及权利义务。


  二是便于市场理解。在公司制下,交易所对参与市场业务的证券公司的监管要求,与会员制交易所对会员的监管要求总体一致。从市场参与者的角度看,公司制交易所对参与业务的证券公司使用“会员”的表述,便于接受和理解。

  三是符合境内外公司制交易所的实践。境内外公司制交易所对参与市场业务的证券公司实施会员管理已有成熟经验,北交所会员管理规则予以了充分借鉴。

  涨跌幅限制30%

  交易规则共十章、一百一十五条。包括交易市场、证券交易、交易行为监督、交易异常情况处理等。按照平移设立北交所的指导思想,北交所的交易方式、涨跌幅限制、申报规则、价格稳定机制等核心内容均与精选层保持不变。

  交易方式方面,北交所股票可以采取竞价交易、大宗交易、协议转让等交易方式。其中,竞价交易和大宗交易的相关规定在交易规则中予以明确;协议转让的具体要求由北交所另行规定。考虑到市场流动性以及公募基金等机构投资者的交易需要,为今后引入混合交易和盘后固定价格交易预留制度空间。

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