[昆明恐襲案] 昆明警方被指拒查泛亞:上面不讓查
據該知情人士透露：泛亞出事之後，泛亞董事長單九良去找中國有色金屬工業協會，希望通過他們向國務院打報告，請求國家出面給他協調，化解危機。 “但 他想得太樂觀了點。名義上他都講是為國家戰略在收儲，但實質上他的相關業務和國家戰略根本不沾邊，怎麼可能由國家出面來救市？”
但這壹說法未能得到證實。《中國經濟周刊》記者試圖聯系泛亞求證，泛亞表示，不接受任何采訪，不回答任何問題。
誰在監管泛亞
泛亞兌付危機出現後，投資者們壹直在追問的壹個問題是：泛亞出了這麼大的事，雲南省的監管部門有沒有監管責任？
2010年，泛亞作為昆明市重點招商引資項目由政府批准設立。2010年12月27日，昆明市政府印發《昆明泛亞有色金屬交易所交易市場監督管理暫行辦法》，並成立由分管金融副市長任組長的監管委員會，對交易所進行監管。
在2011年4月21日泛亞的“成立暨開市慶典”上，時任雲南省委常委、昆明市委書記仇和敲響了開市第壹鑼。
政府批准設立並由政府設立監管委員會監管，這也是泛亞在其宣傳廣告中重點突出的部分。很多接受《中國經濟周刊》記者采訪的投資者們稱，這是他們信任泛亞的基礎。
泛亞在其官網上發布的公告裡稱，其自2010年經政府批准設立至今，壹直在雲南省委、省政府，昆明市委、市政府的指導和監管下合法合規運營，包括“壹行叁局”在內的多個政府部門組成的雲南省交易場所清理整頓領導小組辦公室，多次以書面形式明確交易所的合法合規性。
自2011年以來，國務院及國務院辦公廳先後發布《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）和《國務院 辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號），決定對各類交易場所進行清理整頓。2012年1月，國務院批復同意建立由證監 會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度，督導建立對各類交易場所和交易產品的規范管理制度。
2013年11月11日至18日，根據上述文件要求，雲南省清整辦組織雲南省金融辦、雲南證監局、雲南銀監局等領導小組成員單位和昆明市清整辦，共 同組成驗收檢查小組，對泛亞有色金屬交易所進行了聯合現場檢查驗收。據泛亞官網的公告，在此次清整行動形成的《關於昆明泛亞有色金屬交易所整改現場檢查驗 收情況和西雙版納金融資產商品交易所有關事項的報告》稱：未發現泛亞違反國發〔2011〕38號、國辦發〔2012〕37號文的相關規定；未發現其開展的 委托受托業務違反現行相關法律法規和有關規定。
但黃金投資專家唐吉鶴告訴《中國經濟周刊》記者，國發〔2011〕38 號、國辦發〔2012〕37號文的規定泛亞基本上都不滿足。泛亞發行的均等收益率的理財產品就違背了“交易所不得將任何權益拆分為均等份額公開發行”的規 定；泛亞的投資人多達22萬，遠超200人的紅線。至於交易方式的規定，“國家已經定調，中國的貴金屬交易就是‘兩所壹櫃’的模式，分別是上海黃金交易 所、上海期貨交易所和銀行櫃台，沒有第肆種貴金屬交易，泛亞和國家的規定是完全違背的。” 唐吉鶴說。
但投資者們告訴《中國經濟周刊》記者，昆明市金融辦及法制辦方面回應他們說，泛亞是壹種金融創新，法無禁止即可為。
然而，同樣的模式，在遼寧卻被喊停了。在昆明獲得成功以後，泛亞將該模式也復制到了遼寧。據遼寧當地媒體報道，沈陽市金融辦相關負責人表示，遼寧泛 亞金屬交易有限公司（下稱“遼寧泛亞”）的這項投資不屬於審批項目范疇內，其經營行為涉嫌非法集資，金融辦將會同服務業委員會對其進行調查。
2014年9月，遼寧泛亞該項業務被喊停，同時發布公告通知客戶，清退處理交易資金。
事實上，雲南官方對泛亞的評價也並非鐵板壹塊。據媒體報道稱，2014年11月，雲南證監局官網曾發布了壹篇《雲南省政府召開專題會議 加快推進清理整頓收尾》的“工作動態”，文中寫道，雲南證監局局長王廣幼指出，從證監局牽頭和部際聯席會議聯合檢查組兩次現場檢查的情況看，部分交易場所 仍然存在違規行為，特別是泛亞有色金屬交易所風險巨大，積極應對和處理相關風險刻不容緩。
文章發布後不久便被刪除。當時泛亞副總裁張子諾回應稱，這是雲南省證監局內部工作紕漏所造成的烏龍事件。
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但這壹說法未能得到證實。《中國經濟周刊》記者試圖聯系泛亞求證，泛亞表示，不接受任何采訪，不回答任何問題。
誰在監管泛亞
泛亞兌付危機出現後，投資者們壹直在追問的壹個問題是：泛亞出了這麼大的事，雲南省的監管部門有沒有監管責任？
2010年，泛亞作為昆明市重點招商引資項目由政府批准設立。2010年12月27日，昆明市政府印發《昆明泛亞有色金屬交易所交易市場監督管理暫行辦法》，並成立由分管金融副市長任組長的監管委員會，對交易所進行監管。
在2011年4月21日泛亞的“成立暨開市慶典”上，時任雲南省委常委、昆明市委書記仇和敲響了開市第壹鑼。
政府批准設立並由政府設立監管委員會監管，這也是泛亞在其宣傳廣告中重點突出的部分。很多接受《中國經濟周刊》記者采訪的投資者們稱，這是他們信任泛亞的基礎。
泛亞在其官網上發布的公告裡稱，其自2010年經政府批准設立至今，壹直在雲南省委、省政府，昆明市委、市政府的指導和監管下合法合規運營，包括“壹行叁局”在內的多個政府部門組成的雲南省交易場所清理整頓領導小組辦公室，多次以書面形式明確交易所的合法合規性。
自2011年以來，國務院及國務院辦公廳先後發布《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）和《國務院 辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號），決定對各類交易場所進行清理整頓。2012年1月，國務院批復同意建立由證監 會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度，督導建立對各類交易場所和交易產品的規范管理制度。
2013年11月11日至18日，根據上述文件要求，雲南省清整辦組織雲南省金融辦、雲南證監局、雲南銀監局等領導小組成員單位和昆明市清整辦，共 同組成驗收檢查小組，對泛亞有色金屬交易所進行了聯合現場檢查驗收。據泛亞官網的公告，在此次清整行動形成的《關於昆明泛亞有色金屬交易所整改現場檢查驗 收情況和西雙版納金融資產商品交易所有關事項的報告》稱：未發現泛亞違反國發〔2011〕38號、國辦發〔2012〕37號文的相關規定；未發現其開展的 委托受托業務違反現行相關法律法規和有關規定。
但黃金投資專家唐吉鶴告訴《中國經濟周刊》記者，國發〔2011〕38 號、國辦發〔2012〕37號文的規定泛亞基本上都不滿足。泛亞發行的均等收益率的理財產品就違背了“交易所不得將任何權益拆分為均等份額公開發行”的規 定；泛亞的投資人多達22萬，遠超200人的紅線。至於交易方式的規定，“國家已經定調，中國的貴金屬交易就是‘兩所壹櫃’的模式，分別是上海黃金交易 所、上海期貨交易所和銀行櫃台，沒有第肆種貴金屬交易，泛亞和國家的規定是完全違背的。” 唐吉鶴說。
但投資者們告訴《中國經濟周刊》記者，昆明市金融辦及法制辦方面回應他們說，泛亞是壹種金融創新，法無禁止即可為。
然而，同樣的模式，在遼寧卻被喊停了。在昆明獲得成功以後，泛亞將該模式也復制到了遼寧。據遼寧當地媒體報道，沈陽市金融辦相關負責人表示，遼寧泛 亞金屬交易有限公司（下稱“遼寧泛亞”）的這項投資不屬於審批項目范疇內，其經營行為涉嫌非法集資，金融辦將會同服務業委員會對其進行調查。
2014年9月，遼寧泛亞該項業務被喊停，同時發布公告通知客戶，清退處理交易資金。
事實上，雲南官方對泛亞的評價也並非鐵板壹塊。據媒體報道稱，2014年11月，雲南證監局官網曾發布了壹篇《雲南省政府召開專題會議 加快推進清理整頓收尾》的“工作動態”，文中寫道，雲南證監局局長王廣幼指出，從證監局牽頭和部際聯席會議聯合檢查組兩次現場檢查的情況看，部分交易場所 仍然存在違規行為，特別是泛亞有色金屬交易所風險巨大，積極應對和處理相關風險刻不容緩。
文章發布後不久便被刪除。當時泛亞副總裁張子諾回應稱，這是雲南省證監局內部工作紕漏所造成的烏龍事件。
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