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漏报交易！BC矿业CEO自曝违规认罚
漏报交易！BC矿业CEO自曝违规认罚漏报交易！BC矿业CEO自曝违规认罚
（加西网简讯）BC省一家矿业公司的首席执行官因自行申报违规行为，同意向省级金融市场监管机构支付2.5万加元罚款。
（BCSC）
据BC 证券委员会介绍，安德鲁·波拉德（Andrew Pollard）是Blackrock Silver Corp.的首席执行官。该公司是一家初级矿产勘探企业，在TSX Venture交易所和法兰克福证券交易所上市。
由于其身份，波拉德被视为《证券法》下的“内部人士”，必须在5天内申报其对公司股票持有或控制权的任何变动。
根据双方于3月31日签署、并于周五公布的和解协议，波拉德在2019年7月至2025年6月的6年间，共进行了268笔公司股票相关交易。其中有161笔交易未能在规定的5天内申报，涉及股票价值超过95万加元。
文件显示，波拉德随后已在内幕人士电子披露系统完成所有补报，并于2025年8月13日主动向监管机构报告了相关违规行为。
除主动申报外，他还支付了5700加元的滞纳金，并在调查过程中“全面配合”监管机构工作。
BC 证券委员会表示，在执法过程中会考虑当事人的配合程度。协议还指出，波拉德在未被要求的情况下，主动完成了一门关于上市公司董事及高管职责的培训课程。
此外，文件强调，波拉德此前并无任何证券违规记录。
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（BCSC）
据BC 证券委员会介绍，安德鲁·波拉德（Andrew Pollard）是Blackrock Silver Corp.的首席执行官。该公司是一家初级矿产勘探企业，在TSX Venture交易所和法兰克福证券交易所上市。
由于其身份，波拉德被视为《证券法》下的“内部人士”，必须在5天内申报其对公司股票持有或控制权的任何变动。
根据双方于3月31日签署、并于周五公布的和解协议，波拉德在2019年7月至2025年6月的6年间，共进行了268笔公司股票相关交易。其中有161笔交易未能在规定的5天内申报，涉及股票价值超过95万加元。
文件显示，波拉德随后已在内幕人士电子披露系统完成所有补报，并于2025年8月13日主动向监管机构报告了相关违规行为。
除主动申报外，他还支付了5700加元的滞纳金，并在调查过程中“全面配合”监管机构工作。
BC 证券委员会表示，在执法过程中会考虑当事人的配合程度。协议还指出，波拉德在未被要求的情况下，主动完成了一门关于上市公司董事及高管职责的培训课程。
此外，文件强调，波拉德此前并无任何证券违规记录。
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