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史上最重私募罰單落地,瑞豐達被證監會連根拔起
史上最重私募罰單落地,瑞豐達被證監會連根拔起史上最重私募罰單落地,瑞豐達被證監會連根拔起
據中基協備案信息，瑞豐達成立於2016年10月20日，2017年5月31日完成登記，注冊地為浙江湖州，辦公地位於上海浦東，注冊資本3000萬元，實繳僅750萬元，實繳比例25%。公司備案產品多達70只，管理規模區間標注為20-50億元，全職員工僅13人。
知情人士透露，瑞豐達的銷售模式極具誘惑性：向投資者承諾本金不受損失及最低8%年化收益，部分產品甚至設置1:4的優先劣後結構，孫偉自持5億元劣後資金，2000萬起投門檻搭配4個點的高額傭金，吸引力遠超同類產品。
然而光鮮表象下早已暗流湧動，早在2024年4月，瑞豐達就已出現多項異常：公司股東邱文龍（備案實控人）、劉力誠（法定代表人）接連退出，工商信息頻繁變更；旗下多只產品淨值突然“停滯”，不再更新；部分托管券商收到異常交易預警，卻未及時采取強制措施。直至5月9日跑路傳聞發酵，5月11日證監會正式宣布對瑞豐達立案調查，這場騙局才徹底曝光。
經過壹年多的深入核查，瑞豐達及其關聯機構的違法違規版圖逐漸清晰。上海證監局的調查結果顯示，瑞豐達並非孤立運作，而是構建了壹個涵蓋多家私募機構的關聯體系，通過跨機構協同操作，實施多項觸犯監管紅線的行為。
首先，瑞豐達包裝“全能私募”人設，吸引投資者。
瑞豐達對外宣傳擁有5大核心策略線：主觀股票多頭、CTA期貨管理、量化T0、套利、港股打新，號稱“覆蓋所有高彈性主流贰級市場策略”，在國內私募界無人能及。為增強可信度，公司還聘請兩位大咖站台：壹位是全球頂級PE機構中國區董事總經理，另壹位是曾出鏡財經電視節目的“高人氣股票投資人”，宣稱擅長捕捉拾倍牛股。
但實際上，瑞豐達的核心團隊履歷不堪深挖。法定代表人劉力誠、副總經理謝雪飛曾就職於涉嫌非法吸收公眾存款的江蘇福信財富，合規風控負責人陳慶驥則來自涉嫌非法集資的錦安控股。公司13名員工中，投研人員不足5人，所謂“伍大策略”僅為宣傳噱頭，實際投研能力幾乎為零。
更具迷惑性的是，瑞豐達通過偽造淨值曲線營造“穩賺不賠”的假象。其對外披露的產品淨值長期保持小幅上漲，最大回撤不超過3%，遠低於行業平均水平。但監管調查發現，這些淨值均為虛假數據，公司通過關聯方“對倒交易”“虛增估值”等方式操縱淨值，掩蓋實際虧損。
其次，瑞豐達違規“保本保收益”，通過關聯公司層層募資。
保本保收益是瑞豐達收割投資者的核心誘餌。多位投資者表示，認購產品前，瑞豐達通過關聯公司上海蒸冉投資、日贏控股等，與投資者簽訂“抽屜協議”，承諾年化收益不低於8%，高的甚至達12%-13%，虧損全額補足，優先劣後比例達1:4。
為擴大募資規模，瑞豐達構建了龐大的關聯募資網絡：日贏（實控人李敏，孫偉妻子）作為核心募資平台，通過線下理財沙龍、銀行渠道、第叁方理財公司等方式招攬客戶；上海蒸冉、常州放展、江蘇瑞竹等7家關聯私募，作為通道發行產品，再將資金外投至瑞豐達旗下產品，形成“嵌套式募資”。
據調查，2021年1月至2024年1月，僅上海日贏就管理14只基金產品，湖南北辰漁人管理4只產品，部分募集資金未按合同約定投資，而是直接轉入孫偉控制的個人賬戶。此外，瑞豐達銷售人員傭金高達4%，遠高於行業1%-2%的平均水平，高額傭金刺激銷售人員瘋狂拓展客戶，甚至將產品銷售給風險承受能力極低的退休老人。
最後，瑞豐達重倉新叁板垃圾股，實控人套現離場。
財聯社記者調查曾顯示，新叁板市場成為瑞豐達操縱獲利的核心陣地。據復盤，瑞豐達選取交易不活躍、流通股少、業績差的新叁板公司，通過低位吸籌、拉升價格、虛假交易的套路操縱股價。
以賽融信為例，該公司2015年掛牌後交易清淡，2023年下半年起，瑞豐達及其關聯方江蘇瑞竹開始在低位吸籌，第叁季度以每股0.18元的均價買入400萬股。隨後通過關聯賬戶對倒交易，逐步推高股價，至2024年5月7日，賽融信單日成交額激增至1.03億元，瑞豐達及關聯方以每股80元的高價完成部分減持。類似操作也出現在和嘉天健、農匠科技等個股上，農匠科技股價從0.14元飆升至60元，味福記股價更是創下8287%的驚人漲幅。
但這種增長純屬紙面富貴，由於新叁板市場流動性極差，瑞豐達重倉的多只個股在高位後便陷入交易停滯。味福記自2023年11月後無任何贰級市場交易，且連續兩年虧損，2023年營業收入僅30多萬元，瑞豐達及關聯方持有的4.47億元市值根本無法變現。
業內人士指出，瑞豐達的操作本質上是利用新叁板“握手交易”機制，通過“老鼠倉”實現利益輸送，表面合法的點對點交易背後，暗藏資金轉移的非法目的。
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知情人士透露，瑞豐達的銷售模式極具誘惑性：向投資者承諾本金不受損失及最低8%年化收益，部分產品甚至設置1:4的優先劣後結構，孫偉自持5億元劣後資金，2000萬起投門檻搭配4個點的高額傭金，吸引力遠超同類產品。
然而光鮮表象下早已暗流湧動，早在2024年4月，瑞豐達就已出現多項異常：公司股東邱文龍（備案實控人）、劉力誠（法定代表人）接連退出，工商信息頻繁變更；旗下多只產品淨值突然“停滯”，不再更新；部分托管券商收到異常交易預警，卻未及時采取強制措施。直至5月9日跑路傳聞發酵，5月11日證監會正式宣布對瑞豐達立案調查，這場騙局才徹底曝光。
經過壹年多的深入核查，瑞豐達及其關聯機構的違法違規版圖逐漸清晰。上海證監局的調查結果顯示，瑞豐達並非孤立運作，而是構建了壹個涵蓋多家私募機構的關聯體系，通過跨機構協同操作，實施多項觸犯監管紅線的行為。
首先，瑞豐達包裝“全能私募”人設，吸引投資者。
瑞豐達對外宣傳擁有5大核心策略線：主觀股票多頭、CTA期貨管理、量化T0、套利、港股打新，號稱“覆蓋所有高彈性主流贰級市場策略”，在國內私募界無人能及。為增強可信度，公司還聘請兩位大咖站台：壹位是全球頂級PE機構中國區董事總經理，另壹位是曾出鏡財經電視節目的“高人氣股票投資人”，宣稱擅長捕捉拾倍牛股。
但實際上，瑞豐達的核心團隊履歷不堪深挖。法定代表人劉力誠、副總經理謝雪飛曾就職於涉嫌非法吸收公眾存款的江蘇福信財富，合規風控負責人陳慶驥則來自涉嫌非法集資的錦安控股。公司13名員工中，投研人員不足5人，所謂“伍大策略”僅為宣傳噱頭，實際投研能力幾乎為零。
更具迷惑性的是，瑞豐達通過偽造淨值曲線營造“穩賺不賠”的假象。其對外披露的產品淨值長期保持小幅上漲，最大回撤不超過3%，遠低於行業平均水平。但監管調查發現，這些淨值均為虛假數據，公司通過關聯方“對倒交易”“虛增估值”等方式操縱淨值，掩蓋實際虧損。
其次，瑞豐達違規“保本保收益”，通過關聯公司層層募資。
保本保收益是瑞豐達收割投資者的核心誘餌。多位投資者表示，認購產品前，瑞豐達通過關聯公司上海蒸冉投資、日贏控股等，與投資者簽訂“抽屜協議”，承諾年化收益不低於8%，高的甚至達12%-13%，虧損全額補足，優先劣後比例達1:4。
為擴大募資規模，瑞豐達構建了龐大的關聯募資網絡：日贏（實控人李敏，孫偉妻子）作為核心募資平台，通過線下理財沙龍、銀行渠道、第叁方理財公司等方式招攬客戶；上海蒸冉、常州放展、江蘇瑞竹等7家關聯私募，作為通道發行產品，再將資金外投至瑞豐達旗下產品，形成“嵌套式募資”。
據調查，2021年1月至2024年1月，僅上海日贏就管理14只基金產品，湖南北辰漁人管理4只產品，部分募集資金未按合同約定投資，而是直接轉入孫偉控制的個人賬戶。此外，瑞豐達銷售人員傭金高達4%，遠高於行業1%-2%的平均水平，高額傭金刺激銷售人員瘋狂拓展客戶，甚至將產品銷售給風險承受能力極低的退休老人。
最後，瑞豐達重倉新叁板垃圾股，實控人套現離場。
財聯社記者調查曾顯示，新叁板市場成為瑞豐達操縱獲利的核心陣地。據復盤，瑞豐達選取交易不活躍、流通股少、業績差的新叁板公司，通過低位吸籌、拉升價格、虛假交易的套路操縱股價。
以賽融信為例，該公司2015年掛牌後交易清淡，2023年下半年起，瑞豐達及其關聯方江蘇瑞竹開始在低位吸籌，第叁季度以每股0.18元的均價買入400萬股。隨後通過關聯賬戶對倒交易，逐步推高股價，至2024年5月7日，賽融信單日成交額激增至1.03億元，瑞豐達及關聯方以每股80元的高價完成部分減持。類似操作也出現在和嘉天健、農匠科技等個股上，農匠科技股價從0.14元飆升至60元，味福記股價更是創下8287%的驚人漲幅。
但這種增長純屬紙面富貴，由於新叁板市場流動性極差，瑞豐達重倉的多只個股在高位後便陷入交易停滯。味福記自2023年11月後無任何贰級市場交易，且連續兩年虧損，2023年營業收入僅30多萬元，瑞豐達及關聯方持有的4.47億元市值根本無法變現。
業內人士指出，瑞豐達的操作本質上是利用新叁板“握手交易”機制，通過“老鼠倉”實現利益輸送，表面合法的點對點交易背後，暗藏資金轉移的非法目的。
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