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史上最重私募罚单落地,瑞丰达被证监会连根拔起
史上最重私募罚单落地,瑞丰达被证监会连根拔起史上最重私募罚单落地,瑞丰达被证监会连根拔起
据中基协备案信息，瑞丰达成立于2016年10月20日，2017年5月31日完成登记，注册地为浙江湖州，办公地位于上海浦东，注册资本3000万元，实缴仅750万元，实缴比例25%。公司备案产品多达70只，管理规模区间标注为20-50亿元，全职员工仅13人。
知情人士透露，瑞丰达的销售模式极具诱惑性：向投资者承诺本金不受损失及最低8%年化收益，部分产品甚至设置1:4的优先劣后结构，孙伟自持5亿元劣后资金，2000万起投门槛搭配4个点的高额佣金，吸引力远超同类产品。
然而光鲜表象下早已暗流涌动，早在2024年4月，瑞丰达就已出现多项异常：公司股东邱文龙（备案实控人）、刘力诚（法定代表人）接连退出，工商信息频繁变更；旗下多只产品净值突然“停滞”，不再更新；部分托管券商收到异常交易预警，却未及时采取强制措施。直至5月9日跑路传闻发酵，5月11日证监会正式宣布对瑞丰达立案调查，这场骗局才彻底曝光。
经过一年多的深入核查，瑞丰达及其关联机构的违法违规版图逐渐清晰。上海证监局的调查结果显示，瑞丰达并非孤立运作，而是构建了一个涵盖多家私募机构的关联体系，通过跨机构协同操作，实施多项触犯监管红线的行为。
首先，瑞丰达包装“全能私募”人设，吸引投资者。
瑞丰达对外宣传拥有5大核心策略线：主观股票多头、CTA期货管理、量化T0、套利、港股打新，号称“覆盖所有高弹性主流二级市场策略”，在国内私募界无人能及。为增强可信度，公司还聘请两位大咖站台：一位是全球顶级PE机构中国区董事总经理，另一位是曾出镜财经电视节目的“高人气股票投资人”，宣称擅长捕捉十倍牛股。
但实际上，瑞丰达的核心团队履历不堪深挖。法定代表人刘力诚、副总经理谢雪飞曾就职于涉嫌非法吸收公众存款的江苏福信财富，合规风控负责人陈庆骥则来自涉嫌非法集资的锦安控股。公司13名员工中，投研人员不足5人，所谓“五大策略”仅为宣传噱头，实际投研能力几乎为零。
更具迷惑性的是，瑞丰达通过伪造净值曲线营造“稳赚不赔”的假象。其对外披露的产品净值长期保持小幅上涨，最大回撤不超过3%，远低于行业平均水平。但监管调查发现，这些净值均为虚假数据，公司通过关联方“对倒交易”“虚增估值”等方式操纵净值，掩盖实际亏损。
其次，瑞丰达违规“保本保收益”，通过关联公司层层募资。
保本保收益是瑞丰达收割投资者的核心诱饵。多位投资者表示，认购产品前，瑞丰达通过关联公司上海蒸冉投资、日赢控股等，与投资者签订“抽屉协议”，承诺年化收益不低于8%，高的甚至达12%-13%，亏损全额补足，优先劣后比例达1:4。
为扩大募资规模，瑞丰达构建了庞大的关联募资网络：日赢（实控人李敏，孙伟妻子）作为核心募资平台，通过线下理财沙龙、银行渠道、第三方理财公司等方式招揽客户；上海蒸冉、常州放展、江苏瑞竹等7家关联私募，作为通道发行产品，再将资金外投至瑞丰达旗下产品，形成“嵌套式募资”。
据调查，2021年1月至2024年1月，仅上海日赢就管理14只基金产品，湖南北辰渔人管理4只产品，部分募集资金未按合同约定投资，而是直接转入孙伟控制的个人账户。此外，瑞丰达销售人员佣金高达4%，远高于行业1%-2%的平均水平，高额佣金刺激销售人员疯狂拓展客户，甚至将产品销售给风险承受能力极低的退休老人。
最后，瑞丰达重仓新三板垃圾股，实控人套现离场。
财联社记者调查曾显示，新三板市场成为瑞丰达操纵获利的核心阵地。据复盘，瑞丰达选取交易不活跃、流通股少、业绩差的新三板公司，通过低位吸筹、拉升价格、虚假交易的套路操纵股价。
以赛融信为例，该公司2015年挂牌后交易清淡，2023年下半年起，瑞丰达及其关联方江苏瑞竹开始在低位吸筹，第三季度以每股0.18元的均价买入400万股。随后通过关联账户对倒交易，逐步推高股价，至2024年5月7日，赛融信单日成交额激增至1.03亿元，瑞丰达及关联方以每股80元的高价完成部分减持。类似操作也出现在和嘉天健、农匠科技等个股上，农匠科技股价从0.14元飙升至60元，味福记股价更是创下8287%的惊人涨幅。
但这种增长纯属纸面富贵，由于新三板市场流动性极差，瑞丰达重仓的多只个股在高位后便陷入交易停滞。味福记自2023年11月后无任何二级市场交易，且连续两年亏损，2023年营业收入仅30多万元，瑞丰达及关联方持有的4.47亿元市值根本无法变现。
业内人士指出，瑞丰达的操作本质上是利用新三板“握手交易”机制，通过“老鼠仓”实现利益输送，表面合法的点对点交易背后，暗藏资金转移的非法目的。
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知情人士透露，瑞丰达的销售模式极具诱惑性：向投资者承诺本金不受损失及最低8%年化收益，部分产品甚至设置1:4的优先劣后结构，孙伟自持5亿元劣后资金，2000万起投门槛搭配4个点的高额佣金，吸引力远超同类产品。
然而光鲜表象下早已暗流涌动，早在2024年4月，瑞丰达就已出现多项异常：公司股东邱文龙（备案实控人）、刘力诚（法定代表人）接连退出，工商信息频繁变更；旗下多只产品净值突然“停滞”，不再更新；部分托管券商收到异常交易预警，却未及时采取强制措施。直至5月9日跑路传闻发酵，5月11日证监会正式宣布对瑞丰达立案调查，这场骗局才彻底曝光。
经过一年多的深入核查，瑞丰达及其关联机构的违法违规版图逐渐清晰。上海证监局的调查结果显示，瑞丰达并非孤立运作，而是构建了一个涵盖多家私募机构的关联体系，通过跨机构协同操作，实施多项触犯监管红线的行为。
首先，瑞丰达包装“全能私募”人设，吸引投资者。
瑞丰达对外宣传拥有5大核心策略线：主观股票多头、CTA期货管理、量化T0、套利、港股打新，号称“覆盖所有高弹性主流二级市场策略”，在国内私募界无人能及。为增强可信度，公司还聘请两位大咖站台：一位是全球顶级PE机构中国区董事总经理，另一位是曾出镜财经电视节目的“高人气股票投资人”，宣称擅长捕捉十倍牛股。
但实际上，瑞丰达的核心团队履历不堪深挖。法定代表人刘力诚、副总经理谢雪飞曾就职于涉嫌非法吸收公众存款的江苏福信财富，合规风控负责人陈庆骥则来自涉嫌非法集资的锦安控股。公司13名员工中，投研人员不足5人，所谓“五大策略”仅为宣传噱头，实际投研能力几乎为零。
更具迷惑性的是，瑞丰达通过伪造净值曲线营造“稳赚不赔”的假象。其对外披露的产品净值长期保持小幅上涨，最大回撤不超过3%，远低于行业平均水平。但监管调查发现，这些净值均为虚假数据，公司通过关联方“对倒交易”“虚增估值”等方式操纵净值，掩盖实际亏损。
其次，瑞丰达违规“保本保收益”，通过关联公司层层募资。
保本保收益是瑞丰达收割投资者的核心诱饵。多位投资者表示，认购产品前，瑞丰达通过关联公司上海蒸冉投资、日赢控股等，与投资者签订“抽屉协议”，承诺年化收益不低于8%，高的甚至达12%-13%，亏损全额补足，优先劣后比例达1:4。
为扩大募资规模，瑞丰达构建了庞大的关联募资网络：日赢（实控人李敏，孙伟妻子）作为核心募资平台，通过线下理财沙龙、银行渠道、第三方理财公司等方式招揽客户；上海蒸冉、常州放展、江苏瑞竹等7家关联私募，作为通道发行产品，再将资金外投至瑞丰达旗下产品，形成“嵌套式募资”。
据调查，2021年1月至2024年1月，仅上海日赢就管理14只基金产品，湖南北辰渔人管理4只产品，部分募集资金未按合同约定投资，而是直接转入孙伟控制的个人账户。此外，瑞丰达销售人员佣金高达4%，远高于行业1%-2%的平均水平，高额佣金刺激销售人员疯狂拓展客户，甚至将产品销售给风险承受能力极低的退休老人。
最后，瑞丰达重仓新三板垃圾股，实控人套现离场。
财联社记者调查曾显示，新三板市场成为瑞丰达操纵获利的核心阵地。据复盘，瑞丰达选取交易不活跃、流通股少、业绩差的新三板公司，通过低位吸筹、拉升价格、虚假交易的套路操纵股价。
以赛融信为例，该公司2015年挂牌后交易清淡，2023年下半年起，瑞丰达及其关联方江苏瑞竹开始在低位吸筹，第三季度以每股0.18元的均价买入400万股。随后通过关联账户对倒交易，逐步推高股价，至2024年5月7日，赛融信单日成交额激增至1.03亿元，瑞丰达及关联方以每股80元的高价完成部分减持。类似操作也出现在和嘉天健、农匠科技等个股上，农匠科技股价从0.14元飙升至60元，味福记股价更是创下8287%的惊人涨幅。
但这种增长纯属纸面富贵，由于新三板市场流动性极差，瑞丰达重仓的多只个股在高位后便陷入交易停滞。味福记自2023年11月后无任何二级市场交易，且连续两年亏损，2023年营业收入仅30多万元，瑞丰达及关联方持有的4.47亿元市值根本无法变现。
业内人士指出，瑞丰达的操作本质上是利用新三板“握手交易”机制，通过“老鼠仓”实现利益输送，表面合法的点对点交易背后，暗藏资金转移的非法目的。
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