[经纪之窗] 太乱!BC经纪无牌营业多年没人能管
根据最近 BC 省金融服务行业监管协会 BCFSA 的处罚决定,一位名为 DFJW 的贷款经纪,在无牌照的情况下营业多年、且无视监管机构的停业要求继续招揽客户并为他们申请贷款,被处以 9.8 万加元的罚款。
只是不清楚这笔罚款之后,这位无牌经纪是否真的能停业呢?
DFJW 的问题被爆出已经不是新闻,早在 2011 年他已经被勒令停业,当时他已经在无牌照的情况下从事贷款经纪工作多年。当时他被加拿大抵押贷款经纪人注册机构(Registrar of Mortgage Brokers)要求立即停止从事贷款工作。
然而,W 先生继续无视注册机构的指令,继续在 BC 从事贷款行业,而且以 LDC 贷款公司总裁自居。这么一干又是7年,直到 2018 年 W 先生和他的 LDC 公司再次被监管部门发现仍然在无牌从事贷款经纪工作。
根据最新 BCFSA 的处罚决定,W 先生及其公司已经从事贷款工作很多年,其中为客户调查信用记录、申请抵押贷款,都属于无牌营业的状态中进行。
即使在被叫停工作之后,他还持续 7 年继续无照经营贷款公司、从事贷款工作,累计为客户创建抵押贷款申请文件 114 份、成功申请抵押贷款 90 笔。
据介绍,LDC 公司是一家合伙人公司,注册地点在新斯科舍省。
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